ARCHIVÉ - Systèmes en cours d'élaboration (Guide de verification) - le 1 mars 1991
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Annexe D : Programme de vérification de l'étape de conception générale
Étape : 3. Conception générale
Objectif : 3.A S'assurer que la conception générale du système
s'inspire des résultats obtenus par l'étude de
faisabilité, qu'elle permette de produire une
description fonctionnelle des processus manuels et
informatiques, et qu'elle permette une analyse globale
du système pouvant être utilisée pour obtenir un
engagement à une élaboration ultérieure.
Critère : 3.A.1 Les spécifications des systèmes doivent figurer dans un
rapport sur les spécifications des systèmes, ou dans un
document de ce genre.
Étape de vérification : 3.A.1.1 Un document des spécifications des
systèmes a-t-il été préparé et
communiqué?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.A.1.2 Vérifier si ce document contient au
moins les points suivants :
- Objectifs et portée des systèmes.
- Considérations générales sur les
concepts et la conception des systèmes.
- Tableau indiquant la structure
des fonctions en termes des processus.
- Diagramme de cheminement des
données logiques, indiquant le
cheminement dans les processus
et les stocks de données au
niveau des éléments de données.
- Description des processus
comportant les définitions
complètes et détaillées des
processus s'appliquant à tous
les cas de gestion concernés.
Ces descriptions comprendront
les algorithmes et les contrôles
de la validité.
- Interface des systèmes:
Définitions au niveau des
éléments de données.
- Entrées et sorties de systèmes.
Les définitions au niveau des
éléments de données pour le mode
seront utilisées pour les
entrées et les sorties spécifiées.
- Stocks de données. Définitions
des stocks de données logiques
au niveau des éléments de données.
- Volumes, synchronisations,
maxima et minima, qualité
spécifiés pour les entrées, les
sorties et les stocks de données.
- Niveaux de service. Description
complète des exigences en
matière de performance.
Utilisation dans les étapes
subséquentes pour confirmer la
faisabilité technique et les
exigences en ressources du système.
- Exigences en matière de
vérification, de contrôle et de sécurité.
- Exigences en matière de mise en
oeuvre, y compris la conversion.
(voir l'ouvrage de Gane et
Sarson, point 22 de
l'appendice I, pour y trouver
une description de quelques-uns
de ces éléments.)
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Critère : 3.A.2 Le caractère exact et complet des spécifications des
systèmes doit être reconnu à l'échelon approprié des
utilisateurs et de la gestion de l'informatique.
Étape de vérification : 3.A.2.1 Le document des spécifications des
systèmes a-t-il été examiné par le
comité directeur ou les détenteurs
du pouvoir d'approbation? Ceux-ci
reconnaissent-ils la nécessité de
continuer le projet? Noter toute
acceptation conditionnelle pour
effectuer un suivi dans les étapes à venir.
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Critère : 3.A.3 Le dictionnaire ou le répertoire des données doit être
mis à jour pour refléter le contenu des spécifications
des systèmes.
Étape de vérification : 3.A.3.1 Le dictionnaire ou le répertoire de
données a-t-il été mis à jour et
contient-il les spécifications des systèmes?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Critère : 3.A.4 Toutes les compétences nécessaires doivent être mises à
la disposition du projet.
Étape de vérification : 3.A.4.1 Les compétences du personnel employé
au projet (en qualité de membres de
l'équipe, de membres du comité
directeur ou de détenteurs du
pouvoir d'approbation)
continuent-elles à répondre aux
exigences spécifiées dans le résumé
des compétences du personnel?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Critère : 3.A.5 Les dates des réunions du comité et les points à
discuter à l'occasion de celles-ci doivent continuer à
figurer dans un calendrier des réunions du comité
directeur ou dans un document du genre.
Étape de vérification : 3.A.5.1 Un calendrier des réunions du comité
directeur a-t-il été préparé et
communiqué à toutes les parties
intéressées, y compris la gestion de
l'informatique et la gestion
cliente?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.A.5.2 Assister aux réunions du comité ou
en examiner les procès-verbaux, en
notant les points suivants :
- la présence des représentants de
la gestion de l'informatique et
de la gestion des utilisateurs à
chaque réunion;
- la tenue régulière de réunions.
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Critère : 3.A.6 L'état du projet par rapport au budget et au calendrier
contenus dans le document connexe de l'étape de
faisabilité doit figurer dans le rapport sur les
progrès réalisés à l'étape d'analyse générale ou dans
un document de ce genre.
Étape de vérification : 3.A.6.1 Un document des progrès réalisés à
l'étape de conception générale
a-t-il été préparé et communiqué?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.A.6.2 Vérifier si ce document contient au
moins les points suivants :
- utilisation réelle des
ressources, en comparaison avec
le plan; raisons des écarts enregistrés;
- jalons réels atteints, en
comparaison avec le plan;
raisons des écarts enregistrés;
- plan détaillé de l'étape de
conception détaillée, avec
renvois aux activités
suivantes :
- mise à jour du dictionnaire
ou du répertoire de données,
- exécution de la conception
finale de toutes les entrées
et de toutes les sorties,
- élaboration du plan détaillé
de tests,
- vérifier si les normes de
sécurité ont été respectées
- développer un plan de tests
détaillés
- mise à jour des plans et
budgets des projets,
- mise à jour des analyses coûts/avantages,
- obtention de l'approbation de
la gestion;
- plan préliminaire pour l'étape
de mise en oeuvre, y compris les
points suivants :
- relevé des procédures
manuelles à élaborer,
- manuels touchés,
- besoins en matière d'installations,
- besoins en matière de
communications,
- formation,
- budget mis à jour et raisons de
tout changement,
- calendrier mis à jour et raisons
de tout changement,
- analyse des coûts/ avantages
mise à jour,
- recommandation de continuer ou
d'arrêter le projet.
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.A.6.3 Vérifier l'utilisation réelle des
ressources avec renvoi aux documents
sources.
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.A.6.4 Le budget et le calendrier mis à
jour correspondent-ils à l'analyse
coûts/avantages mise à jour?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.A.6.5 Vérifier l'analyse coûts/avantages
mise à jour par rapport à l'analyse
coûts/avantages provenant de l'étape
précédente et aux documents sources.
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.A.6.6 Déterminer si l'analyse
coûts/avantages mise à jour tient
compte des exigences se rapportant
aus incidences sur les ressources humaines.
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Critère : 3.A.7 Le caractère exact et complet du document d'étape de
l'étape d'analyse et l'accord qu'il a entraîné doivent
être reconnus à l'échelon approprié des utilisateurs et
de la gestion de l'informatique.
Étape de vérification : 3.A.7.1 Le document d'étape de l'étape de
conception générale a-t-il été
examiné par le comité directeur ou
les détenteurs du pouvoir
d'approbation et ceux-ci l'ont accepté?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Critère : 3.A.8 Une analyse des incidences sur les ressources humaines
est prévue.
Étape de vérification : 3.A.8.1 Le plan détaillé pour l'étape de
conception détaillée prévoit-il une
analyse des incidences sur les
ressources humaines? L'analyse
prévue vise-t-elle tous les employés
qui seront touchés (c'est-à-dire les
employés qui recevront une formation
pour le nouveau système et ceux qui
devront être redéployés)?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.A.8.2 Le plan détaillé pour l'étape de
conception détaillée prévoit-il la
diffusion de renseignements sur le
nouveau système (c'est-à-dire la
communication avec tous ceux qui
seront touchés, les répercussions du
système sur le ministère et sur les
employés)?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.A.8.3 Le plan préliminaire de l'étape de
mise en oeuvre comprend-il la prise
de mesures relatives aux points qui
figurent dans l'analyse des
incidences sur les ressources humaines?
Objectif : 3.B S'assurer que les données traitées et stockées par le
système soient complètes, exactes et autorisées.
Critère : 3.B.1 Les techniques de contrôle du traitement doivent
figurer dans un rapport sur les spécifications des
contrôles du traitement du système ou dans un document
de ce genre.
Étape de vérification : 3.B.1.1 Un document des spécifications des
contrôles du traitement a-t-il été
préparé et communiqué?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.B.1.2 Vérifier s'il traite au moins des
points suivants (voir l'appendice
pour d'autres références à des
contrôles de données) :
- Caractère complet
- Il faut une méthode permettant
de s'assurer que toutes les
données soient enregistrées et
relevées au début.
- On doit établir le contrôle près
de la source de l'opération.
- On doit rapprocher les sorties
et les entrées.
- Il faut une méthode permettant
de s'assurer que les corrections
soient entrées dans le système
pour toutes les erreurs identifiées.
- On doit veiller à synchroniser
les soumissions de données et la
distribution des sorties avec le traitement.
- On doit mettre en place des
procédures d'examen indépendant
de la forme et du caractère
complet des rapports de sorties.
- Exactitude
- Il faut des procédures
permettant de prévenir les
erreurs dans la préparation des
entrées ou des données sources,
ainsi que pour déceler et
corriger toutes les erreurs
importantes qui se sont produites.
- Il faut des procédures pour
prévenir les erreurs dans la
conversion des données en une
forme se prêtant au traitement
automatisé, ainsi que pour
déceler et corriger toutes les
erreurs importantes qui se sont produites.
- Il faut des procédures
permettant d'assurer la
transmission exacte des données
au centre informatique.
- Les procédures doivent être
documentées pour assurer le bon
fonctionnement de l'équipement
informatique, ainsi que la
détection des cas de mauvais
fonctionnement et des erreurs de
données qui en résultent.
- Des procédures doivent assurer
l'utilisation de fichiers
valides seulement.
- Des contrôles doivent assurer le
maintien de l'exactitude des
données pendant tout le traitement.
- Des procédures doivent assurer
la bonne exécution des calculs
de programmes.
- Il faut un système de contrôle
sur les opérations manuelles du
système informatique.
- Des procédures doivent assurer
que toutes les erreurs
importantes décelées à diverses
étapes du système ont été
corrigées et que les corrections
ont été réentrées et bien
indiquées dans la sortie.
- Des procédures doivent garantir
que tous les rapports de sortie
requis sont livrés aux
ministères clients appropriés.
- Autorisation
- Assurer le traitement des
données autorisées seulement.
- On devra avoir déterminé les
classifications de niveau de
sécurité, de protection des
renseignements personnels et
d'accessibilité (voir 2.B1.2.1),
en ce qui concerne les données
se rapportant au système, et on
devra avoir conçu les mesures
appropriées pour assurer le
stockage, la transmission,
l'accès, la protection et la
destruction qui conviennent à
ces données.
- Il faut une méthode permettant
de relever et de retrouver les
dossiers de fichiers, ainsi que
les documents d'entrées ou de
sorties reliés au traitement
d'une opération donnée, ou à
l'accumulation d'un total donné.
- Appui/Relance
- Les procédures de sauvegarde ou
de relance des systèmes doivent
être documentées et on doit
préparer les plans de formation
s'y rapportant.
- Les procédures de préparation
des données, de transcription et
de contrôle des données, ainsi
que de distribution des sorties
doivent être documentées, et des
plans de formation connexes
doivent être préparés.
- Piste de vérification
- Il faut une méthode permettant
de reconnaître et de retrouver
les dossiers de fichiers, ainsi
que les documents d'entrées ou
de sorties reliés au traitement
d'une opération donnée, ou à
l'accumulation d'un total donné.
Note : Différents concepts en
matière de contrôle
s'appliquent à différents
genres de système (par
exemple, par lots plutôt
qu'en direct). La
bibliographie à
l'appendice I renferme des
ouvrages sur les contrôles
pour divers genres de systèmes.
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Critère : 3.B.2 Le caractère exact et complet des spécifications des
techniques de contrôle du traitement doit être reconnu
à l'échelon approprié des utilisateurs et de la gestion
de l'informatique.
Étape de vérification : 3.B.2.1 Le document des spécifications des
contrôles du traitement a-t-il été
examiné par le comité directeur ou
les détenteurs du pouvoir
d'approbation? Ceux-ci l'ont-ils
accepté. Noter toute acceptation
conditionnelle pour effectuer un
suivi dans les étapes à venir.
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Critère : 3.C.1 Les techniques de contrôle de la gestion des systèmes
doivent être indiquées dans un document sur les
spécifications des contrôles de la gestion des systèmes
ou dans un document du genre.
Étape de vérification : 3.C.1.1 Un document des spécifications des
contrôles de la gestion des systèmes
a-t-il été préparé et communiqué?
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Étape de vérification : 3.C.1.2 Vérifier si ce document traite au
moins des points suivants :
- Efficience
- Une norme ou une série de normes
permettant de mesurer l'efficience du
système doivent exister.
- Il faut un moyen de comparer le
rendement aux normes et de faire rapport
sur les écarts.
- Il faut des procédures de suivi à
l'intention des gestionnaires à l'égard
des déviations des normes et de la
consignation des mesures prises.
- Efficacité
- Il faut établir des normes d'efficacité
relatives aux objectifs du système.
- Il faut établir une méthode permettant
de déceler les cas où les systèmes ne
peuvent plus atteindre leurs objectifs
initiaux et de faire rapport sur ces cas.
- Économie
- La gestion doit mettre en oeuvre des
procédures officielles pour l'examen
périodique de l'économie de ses projets
et des applications du système qui en découlent.
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|
Critère : 3.C.2 Le caractère exact et complet des spécifications des
techniques de contrôle de la gestion des systèmes doit
être reconnu à l'échelon approprié des utilisateurs et
de la gestion de l'informatique.
Étape de vérification : 3.C.2.1 Le document des spécifications des
contrôles de la gestion des systèmes
a-t-il été examiné par le comité
directeur ou les détenteurs du
pouvoir d'approbation? Ceux-ci
l'ont-ils accepté? Noter toute
acceptation conditionnelle pour
effectuer un suivi dans les étapes à venir.
Oui |
Non |
S/O |
Observations |
Renvois |
|
|
|
|
|